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年内17家公募基金“取关”浙江金观诚遭弃

发布时间:2019-07-11 09:59:55 来源: 北京商报 作者: 孟凡霞 刘宇阳 责任编辑:张喆

还未等到业务恢复,浙江金观诚基金销售有限公司(以下简称“浙江金观诚”)就已被部分基金公司毅然抛弃,新华基金最新取消了浙江金观诚为基金销售机构,而包括新华基金在内,年内已有至少17家基金公司发布公告表示,暂停甚至取消浙江金观诚销售旗下基金产品。事实上,自2018年5月至今,浙江金观诚已先后3次收到监管罚单,母公司实控人也因公司涉嫌非法集资而被逮捕。而在监管力度持续加大的当下,独立基金销售机构的优胜劣汰也在提速。

暂停合作频现 年内17家基金公司“取关”

7月8日,新华基金发布关于取消浙江金观诚为销售机构的公告。公告内容显示,根据新华基金与浙江金观诚签署的销售协议中有关“协议解除”的相关约定,新华基金旗下基金取消浙江金观诚为销售机构。自7月10日起,浙江金观诚将不再销售公司旗下基金产品。

公告还提及,截至7月5日,新华基金旗下产品在浙江金观诚保有份额为0份。自7月10日起,客户将无法通过浙江金观诚办理公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换、赎回等业务。从数量上看,被取消销售的基金多达40只。

而早在2018年7月,新华基金就曾发布公告表示,为维护基金持有人利益,暂停浙江金观诚办理旗下基金的相关销售业务。而包括新华基金在内,今年以来,南方、天治、汇添富等17家基金公司先后发布类似公告。若拉长时间线看,据不完全统计,自2018年6月至今,已有近40家基金公司与浙江金观诚暂停合作。

不过,北京商报记者注意到,目前只有少部分基金公司与浙江金观诚取消了合作。如上文提及的新华基金,另外,嘉合基金也于2018年11月发布公告称,浙江金观诚终止销售旗下基金。公开信息来看,大部分基金公司仍处于暂停合作的阶段。

有接近公募人士坦言,自去年至今,浙江金观诚因内部控制、经营管理等方面问题,多次被监管处罚,至今无法开展基金销售业务,基金公司暂停与其合作也在情理之中。部分机构可能只是在此前与浙江金观诚签订了合作协议,但实际业务并未落地开展。若取消合作的条件符合,则直接终止相关业务对基金公司也不会造成任何影响。而对于已经展业的机构来说,则可能需要更多的时间来协调。

三次收监管罚单 距整改结束仍有半年

值得一提的是,因存在借用关联方经营场地销售私募基金产品、公开夸大宣传等情形,浙江金观诚曾在2018年5月23日被浙江证监局责令改正并暂停办理基金销售认购和申购业务6个月。彼时,浙江证监局表示,上述情形反映出浙江金观诚内部控制存在重大问题,经营管理存在较大风险。

但6个月后,浙江金观诚再次收到监管“罚单”。2018年11月23日,浙江证监局发布关于暂不解除对浙江金观诚财富管理有限公司责令改正并暂停办理基金销售相关业务措施的通知。

浙江证监局指出,整改期间,浙江金观诚存在与关联方业务混同、代销的关联方发行的多个基金产品出现兑付风险,并引发投资者群访等新的重大问题和风险情况,反映出公司内部控制存在重大问题、经营管理存在较大风险的问题尚未整改到位。

对此,浙江证监局表示,暂不解除对浙江金观诚采取的责令改正并暂停办理基金销售相关业务的监督管理措施。同时要求浙江金观诚继续整改存在的问题,并于同年12月7日前提交书面整改报告。

然而,仅2个月后,即今年1月,浙江证监局公布决定表示,浙江金观诚自收到行政监管措施决定书之日起12个月内,暂停从事签订新的销售协议、宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购业务活动。也就是说,再度暂停了浙江金观诚的基金销售等相关业务。从时间上看,目前距离业务恢复至少还有6个月的时间。

就公司当前的整改情况和相关业务的最新进展,北京商报记者拨打浙江金观诚相关网站金诚财富公布的官方联系电话,但语音回复显示“无此业务号码”。拨打天眼查所提供的办公电话,也提示“拨打的电话号码不存在”。此外,北京商报记者注意到,在金诚财富官网公布的公募基金销售方面的相关合作机构,目前也都已暂停浙江金观诚办理相关基金销售业务。

值得一提的是,浙江金观诚的母公司金诚财富集团有限公司(以下简称“金诚集团”)因涉嫌非法集资,实控人韦杰于今年4月被警方采取刑事强制措施。据6月5日发布的通报显示,对该案主要犯罪嫌疑人韦某等21人执行逮捕,并对13名犯罪嫌疑人取保候审;已依法对涉案公司及人员相关银行账户、基金、股票、房产、车辆、土地等予以冻结或查封;并已对金诚集团相关项目和资金资产开展全面核查。

基金销售监管趋严 加速优胜劣汰

事实上,包括浙江金观诚在内,今年以来,多家第三方基金销售机构因基金销售业务或公司内部控制等问题受罚。

具体来看,今年1月,上海好买基金销售有限公司因存在以投教活动为名向权益类基金产品新客户提供满减券的问题,被上海证监局责令改正。同月,大泰金石基金销售有限公司因宣传推介等五方面存在违规情况,被江苏证监局给出暂停办理公募基金销售业务6个月的行政监管措施。北京钱景基金销售有限公司则因内控机制和人员管理问题被中基协处罚,暂停了私募基金的募集业务。

而除了加大对基金销售机构的整顿力度外,监管层也在年内对基金销售机构的监督管理办法进行修订。2月22日,证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法(征求意见稿)》。其中,在续展制度方面,《办法(征求意见稿)》指出,最近一年非货币基金销售日均保有量低于10亿元的基金销售机构将不予续展,同时,还从多方面对基金的宣传推介材料、基金销售规范上进行调整。

在北京一位第三方基金销售机构内部人士看来,《办法(征求意见稿)》中部分业务的要求,会对以基金销售为主营业务的第三方代销机构影响较大。尤其是排除货币基金后,近一年基金销售日均保有量要达到10亿元规模,对于排名靠后的基金销售机构来说有不小的难度。

不过,该内部人士也表示,这会督促行业将主要精力聚焦于销售业务,做大销售规模。那些拿到牌照但没做业务的公司需要认真对待,而且行业炒作牌照的现象也有望减少。有助于让市场中的基金销售机构实现优胜劣汰,构建良性发展和竞争的行业生态。 




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